Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (2008-12-15)
Все виды квалифицированной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляются на основании специального разрешения - лицензии, выдаваемой ФКЦ5 или же уполномоченными ею органами на основании генеральной лицензии.
Органы, выдавшие лицензии, контролируют деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг и принимают решение об отзыве выданной лицензии при нарушении законодательства РФ о ценных бумагах.
Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется тремя разновидностями лицензий, лицензией профессионального , участника рынка ценных бумаг, лицензией на ведение деятельности по ведению реестра, лицензией фондовой биржи.
В соответствии с лицензией, с учетом запросов и ограничений по совмещению отдельно взятых видов квалифицированной деятельности, предусмотренных Положением "О лицензировании различных видов квалифицированной деятельности на рынке ценных бумаг РФ", профессиональные участники вправе осуществлять следующие типы профессиональной деятельности:
- брокерская работа;
- дилерская работа;
- деятельность по управлению ценными бумагами;
- работа по компании торговли на рынке ценных бумаг;
- депозитарная работа;
- клиринговая деятельность.
Лицензия, выданная профессиональному участнику, не может быть передана другому лицу.
Брокерская деятельность, дилерская деятельность, работа по управлению ценными бумагами и депозитарная деятельность могут осуществляться следующими путями: одной организацией, имеющей лицензию на осуществление соответствующих видов профессиональной деятельности с учетом требований, предъявляемых к профессиональным участникам, которые должны соблюдаться ими в течение всего срока действия лицензии.
ФКЦБ позже принятия решения о приостановлении, возобновлении действия, аннулирования лицензии или получения копии документально оформленного решения, способствующие достижению поставленных целей, лицензирующего органа вносит запись в Единый реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий профессиональных участников.
Источник: http://riskyprav.ru
Существуют общие ключевые компоненты для лучшей работы трейдера
Технический анализ - это исследование динамики рынка, чаще всего посредством графиков, с целью прогнозирования будущего направления движения цен.
Инвестиции это широкое и емкое понятие, охватывающее процесс движения и соединения материальных и финансовых ресурсов с целью формирования производства и реализации различных товаров и услуг.
В последнее время во многих банках появляются секции и даже управления портфельного инвестирования, однако нормой жизни это еще не стало, и в итоге некоторые подразделения банков не осознают общую концепцию
На валютном рынке Форекс основу торгов составляют различные финансовые спекуляции
