Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (2008-12-15)
Все виды квалифицированной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляются на основании специального разрешения - лицензии, выдаваемой ФКЦ5 или же уполномоченными ею органами на основании генеральной лицензии.
Органы, выдавшие лицензии, контролируют деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг и принимают решение об отзыве выданной лицензии при нарушении законодательства РФ о ценных бумагах.
Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется тремя разновидностями лицензий, лицензией профессионального , участника рынка ценных бумаг, лицензией на ведение деятельности по ведению реестра, лицензией фондовой биржи.
В соответствии с лицензией, с учетом запросов и ограничений по совмещению отдельно взятых видов квалифицированной деятельности, предусмотренных Положением "О лицензировании различных видов квалифицированной деятельности на рынке ценных бумаг РФ", профессиональные участники вправе осуществлять следующие типы профессиональной деятельности:
- брокерская работа;
- дилерская работа;
- деятельность по управлению ценными бумагами;
- работа по компании торговли на рынке ценных бумаг;
- депозитарная работа;
- клиринговая деятельность.
Лицензия, выданная профессиональному участнику, не может быть передана другому лицу.
Брокерская деятельность, дилерская деятельность, работа по управлению ценными бумагами и депозитарная деятельность могут осуществляться следующими путями: одной организацией, имеющей лицензию на осуществление соответствующих видов профессиональной деятельности с учетом требований, предъявляемых к профессиональным участникам, которые должны соблюдаться ими в течение всего срока действия лицензии.
ФКЦБ позже принятия решения о приостановлении, возобновлении действия, аннулирования лицензии или получения копии документально оформленного решения, способствующие достижению поставленных целей, лицензирующего органа вносит запись в Единый реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий профессиональных участников.
Источник: http://riskyprav.ru
Коммерческие банки в России способны выполнять все существующие виды работы и все классификация действий на рынке ценных бумаг,
Основные ценные бумаги - это ценные бумаги, в базе которых лежат имущественные права на какой-либо актив
К аналитическим методам технического анализа относят методы, использующие фильтрацию или математическую аппроксимацию временных рядов. В техническом анализе в качестве базового временного ряда используются ряды значений цены финансового инструмента за некоторый промежуток времени, объема торговли и числа открытых позиций.
Компания MSCI Barra, которая рассчитывает семейство популярных фондовых индексов, впервые сравнила по доступности для инвесторов 75 фондовых рынков.
Система управления рисками подразумевает всесторонний анализ совокупности существующих рисков, их идентификацию, оценку и выработку механизмов контроля.
