Профессиональные участники рынка ценных бумаг (2008-12-15)

Профессиональные участники рынка ценных бумаг - это юридические лица, в том числе кредитные организации (банки и небанковские организации), а также физические лица, зарегистрированные в качестве предпринимателей, каковые осуществляют типы деятельности на рынке ценных бумаг.

К квалифицированной деятельности на фондовом рынке относятся следующие задачи,

1. Брокерская деятельность - это совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в качестве поверенного или же комиссионера, действующего на базе договора поручения или же комиссии либо доверенности на совершение таких сделок. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, занимающийся брокерской деятельностью, называется брокером. В качестве брокера могут выступать как физические лица, так и компании.

2. Дилерская деятельность - это совершение операций купли-продажи ценных бумаг от собственного имени и за собственный счет посредством публичного объявления цен покупки и продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и реализации этих двух ценных бумаг по объявленным ценам.

3. Деятельность по управлению ценными бумагами - это осуществление юридическим лицом от своего имени за вознаграждение в течение специфического срока доверительного управления имуществом, переданным ему во владение и принадлежащим другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами, называется управляющим.

4. Клиринговая деятельность - это деятельность по определению взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка сведениям по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетов по ним. Расчетно-клиринговая организация существует в форме акционерного общества закрытого типа.

5. Депозитарная работа - это получение услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги. Появление депозитариев помаленьку привели к тому, что ценная бумага в виде бумажного документа применяется все реже. Роль документа (сертификата), удостоверяющего права собственника на ценную бумагу, начинает играть запись на счете "депо".

6. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг - это сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему осуществления реестра владельцев ценных бумаг.

7. Деятельность по организации торговли ценными бумагами (Фондовая баржа). Согласно действующему российскому законодательству фондовая биржа относится к участникам рынка ценных бумаг, организующим их куплю-продажу, напрямую способствующим заключению гражданско-правовых операций с ценными бумагами. Фондовая рынок представляет собой организованный и каждый день функционирующий рынок по купле-продаже ценных бумаг. Организационно-фондовая рынок представлена в форме хозяйственного субъекта, работающего по лицензии и занимающегося обращением ценных бумаг. Под обращением ценных бумаг понимаются их купля, продажа, а также другие действия, предусмотренные законодательством, приводящие к смене владельца ценных бумаг.

Физические лица, осуществляющие профессиональную работа на рынке ценных бумаг в качестве сотрудников юридических лиц - профессионального участника рынка, обязаны иметь квалификационный аттестат ФКЦБ.

Источник: http://riskyprav.ru